合规问题类问题汇总

共 211 个问题，涉及 193 家公司

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地平线

• Unknown: 三、请说明：（1）部分境内运营实体注册资本未缴足的原因及合规性，是否会对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响；（2）境内运营实体及子公司收集和储存用户信息规模、数据收集使用情况，是否存在向境外传输数据或向第三方提供个人信息的情形，是否符合《科学数据管理办法》的相关规定，并说明上市前后信息数据保护的安排或措施；（3）境内运营实体业务与经营范围的具体内容，是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2021年版）》外资限制或禁止领域，并提供明确依据。

中科闻歌（已备案）

• 2026-04-17: 五、请说明你公司注销下属公司贵州新华数智科技有限公司的原因、进展及合规性，注销后是否对你公司业务构成重大不利影响。

众安信科

• 2026-03-20: 三、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形，请律师核查并出具明确的法律意见。

千里科技

• 2026-01-30: 二、请说明力帆控股与奔驰数字技术协议股份过户相关手续办理进展，以及上交所合规性确认情况。
• 2026-01-30: 五、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形，请律师核查并出具明确的法律意见。

奥迪威

• 2026-01-16: 一、发行人下属公司经营范围包含“技术进出口”，请说明相关业务开展情况及其合规性。

丰疆管理

• 2026-01-09: 七、（1）请公司说明开发、运营的APP、小程序等产品情况，收集和存储用户信息规模、数据收集使用情况，是否涉及敏感信息，以及上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施；（2）请公司说明是否存在向第三方提供信息的情形，是否涉及对个人信息进行处理，是否涉及信息数据出境和对外提供情况，是否按照《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规规定，履行了数据安全、个人信息保护等义务和必要的监管程序。

鼎泰药研

• 2026-01-04: 四、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形，请律师核查并出具明确的法律意见。

涛涛车业

• 2026-01-04: 五、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有下属企业是否存在境外发行上市禁止性情形。

浙江医学

• 2026-01-04: 四、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及全部境内运营实体是否存在境外发行上市禁止性情形。

鲟龙科技

• 2025-12-26: 五、关于外资准入：（1）发行人及下属公司经营范围包含“农业科学研究和试验发展”“二级保护鲟鱼”以及水产苗种相关业务，请说明相关业务开展情况及其合规性，并说明不涉及外资准入相关领域的明确依据；（2）除上述外，请进一步说明发行人及下属公司经营范围和实际业务经营是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》外资禁止或限制准入领域。

珀莱雅

• 2025-12-26: 四、关于外资准入：（1）发行人境内下属公司经营范围包括“电影摄制服务”“广播电视节目制作经营”“网络文化经营”“电影发行”“出版物零售”“演出经纪”等，请说明相关业务开展情况及其合规性，并进一步全面梳理发行人所有下属公司经营范围是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》中“文化、体育和娱乐业”相关领域；（2）除上述外，请进一步说明发行人及所有境内下属公司经营范围和实际业务经营是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》外资禁止或限制准入领域。

利欧

• 2025-12-26: 二、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有下属企业是否存在境外发行上市禁止性情形。

硅基

• 2025-12-26: 七、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有下属企业是否存在境外发行上市禁止性情形。

壁仞科技（已出具备案通知书）

• 2025-12-19: 五、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

协合新能源（已出具备案通知书）

• 2025-12-19: 一、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明是否存在境外发行上市禁止性情形。

星宸科技

• 2025-12-12: 四、关于业务经营：（1）请说明你公司及下属公司经营范围及实际业务开展是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》限制或禁止外商投资领域；（2）你公司及下属公司经营范围包含技术出口业务，请说明最近三年技术出口业务的开展情况及合规性，是否存在技术跨境转移。

天味食品

• 2025-12-12: 五、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有下属企业是否存在境外发行上市禁止性情形。

罗博特科

• 2025-12-12: 四、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有下属企业是否存在境外发行上市禁止性情形。

海拍客

• 2025-12-12: 三、请说明报告期内你公司旗下海拍客平台资金支付结算模式存在的合规性问题、整改措施以及是否完成整改。

优地机器人（已出具备案通知书）

• 2025-12-12: 三、是否存在法律法规规定禁止持股的主体通过你公司

龙电华鑫（已出具备案通知书）

• 2025-12-12: 三、是否存在法律法规规定禁止持股的主体通过你公司

佰维存储

• 2025-12-05: 一、发行人下属公司包含“技术进出口”，请说明近三年技术出口业务的开展情况及合规性。
• 2025-12-05: 三、关于外资准入：（1）发行人下属公司经营范围包含“市场调查”，请说明相关业务开展情况及其合规性；（2）除上述外，请进一步核查发行人及下属公司经营范围和实际业务经营是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》外资禁止或限制准入领域。

坦博尔

• 2025-11-28: 一、请进一步说明发行人境内子公司是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的境外发行上市禁止性情形。

晶存科技

• 2025-11-28: 三、关于业务经营：（1）请说明你公司及下属公司经营范围及实际业务是否涉及外商投资准入限制或禁止领域，本次发行上市及“全流通”前后是否持续符合外商投资准入政策要求；（2）请说明你公司及子公司业务中涉及客户委托第三方付款的安排是否对日常经营造成不利影响，是否对本次发行上市构成实质性障碍，并就合法合规性发表明确结论性意见。

武汉聚芯

• 2025-11-21: 一、请你公司补充说明你公司及子公司最近三年技术出口业务开展情况及合规性。

华恒生物

• 2025-11-14: 一、发行人下属公司包含“技术进出口”，请说明近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

海南奥创（秘交转公开）

• 2025-11-07: 二、关于境内运营实体。1、海南奥创新能源发展有限公司和奥美（海南）新能源技术有限公司的设立及历史沿革、业务、公司治理、规范运作等情况；2、奥美（海南）新能源技术有限公司取得海南奥创新能源发展有限公司股权的时间、价格、定价依据及价格公允性，支付期限及完成情况，税费缴纳、外商投资等监管程序履行情况，并就合规性出具结论性意见。

优艾智合

• 2025-11-07: 四、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

潮宏基

• 2025-11-07: 五、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

赛美特

• 2025-11-07: 一、发行人下属公司包含“技术进出口”，请说明近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

永力科技（秘交转公开）

• 2025-11-07: 四、请说明：你公司开发、运营的网站、APP、小程序等产品收集及储存的客户信息规模、数据收集使用情况，是否涉及向第三方或向境外提供个人用户数据信息，是否符合个人信息出境有关法律法规及相关规定，说明上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。同时，请说明是否需要进行网络安全审查并提供相关证明材料。

圣邦股份

• 2025-11-07: 一、发行人下属公司包含“技术进出口”，请说明近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

格林美

• 2025-10-31: 四、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

中微半导

• 2025-10-31: 一、发行人下属公司包含“技术进出口”，请说明近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

麦科田

• 2025-10-24: 三、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

用友网络

• 2025-10-24: 三、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

云天励飞

• 2025-10-24: 三、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

斑马网络

• 2025-10-17: 五、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

飞骧科技

• 2025-10-17: 五、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

甫康生物

• 2025-10-17: 五、请就你公司重大合同和重大债权债务情况、土地使用权、房屋建筑物、在建工程、商标、专利、著作权等主要财产情况是否合法合规出具结论性意见。
• 2025-10-17: 六、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

星源材质

• 2025-10-11: 二、法律意见书仅核查说明你公司及境内主要子公司是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的境外上市禁止性情形，请完整说明你公司及境内子公司是否存在境外上市禁止性情形。

卓优智美

• 2025-10-11: 二、关于业务经营。请对照校外培训相关管理规定，说明你公司及子公司在业务资质、培训内容、从业人员、收费与资金管理、办学场所等重要方面的合规性。此外，请说明法律意见书中重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的具体标准及合理性，并进一步说明你公司、你公司董事长、总经理、你公司境内子公司是否存在重大诉讼、仲裁、纠纷及行政处罚相关事项。

立讯精密

• 2025-10-11: 六、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及所有境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

军信股份

• 2025-10-11: 三、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

山推股份

• 2025-10-11: 二、请你公司对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明你公司及境内附属企业是否存在境外发行上市禁止性情形。

速相（开曼）（秘交转公开）

• 2025-10-11: 二、请说明：（1）确定境内主要运营实体的标准依据；（2）境内运营实体存在注册资本未缴足的情况，请补充说明原因及合规性；（3）结合特许经营合同，进一步说明特许经营的经菅模式及合规情况；（4）你公司开发、运营的网站、App、小程序等情况，收集和存储用户信息规模、数据收集使用情况，是否存在向第三方提供信息的情形，以及上市前后保护个人信息和保障数据安全的安排或措施。

翼菲智能

• 2025-09-25: 四、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形，请律师核查并出具明确的法律意见。

齐云山

• 2025-09-11: 一、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明是否存在境外发行上市禁止性情形。

云英谷科技

• 2025-09-11: 三、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形，请律师核查并出具明确的法律意见。

亿纬锂能

• 2025-09-11: 六、请结合《市场准入负面清单（2025年版）》说明你公司是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的禁止性情形。

澜起科技

• 2025-09-11: 你公司部分子公司经营范围包含技术出口业务，请说明你公司及子公司最近三年技术出口业务的开展情况及合规性，是否存在技术跨境转移。

焦点国际

• 2025-09-04: 四、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内运营实体是否存在境外发行上市禁止性情形，请律师核查并出具明确的法律意见。

酷赛智能

• 2025-09-04: 二、关于境内运营实体情况，请说明：（1）境内运营实体酷赛智能注册资本末实缴的原因、合规性及其对公司运营和偿债能力的影响;（2）境内运营实体酷赛智能已从事或拟从事的增值电信业务具体内容、外资持股比例上限规定，以及本次发行上市前后持续符合外资准入政策规定的具体依据。

合合信息

• 2025-09-04: 二、关于规范运作：（1）请说明你公司及下属公司开发、运营网站、小程序、APP、公众号等产品情况，收集及储存的用户信息规模，数据收集使用情况，是否存在向境外传输数据或向第三方提供信息内容，提供信息内容的类型以及信息内容安全保护措施；（2）请说明你公司及子公司从事启信宝、启信慧眼等产品及企业征信服务的具体情况，是否取得开展金融相关业务的资质；你公司及子公司如果从事其他金融业务，请说明是否取得相关业务资质及业务内容和规模；（3）请说明你公司及子公司上海临冠、上海又冠参与金融衍生品交易的原因、具体业务内容、规模及合规性。

蓝色光标

• 2025-09-04: 三、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明是否存在境外发行上市禁止性情形。

兆易创新

• 2025-08-28: 二、关于业务经营：（1）请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》在法律意见书中补充你公司及境内子公司业务情况和规范运作情况，并就你公司及境内子公司是否存在对本次发行上市产生重大不利影响的情形发表明确结论性意见，目前仅核查说明主要子公司情况；（2）你公司及境内部分子公司经营范围包含技术出口业务，请说明最近三年技术出口业务的开展情况及合规性，是否存在技术跨境转移。
• 2025-08-28: 三、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明是否存在境外发行上市禁止性情形，请律师核查并出具明确的法律意见。

极易科技

• 2025-08-21: 一、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明是否存在境外发行上市禁止性情形。

新奥股份

• 2025-08-14: 二、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，补充说明是否存在境外发行上市禁止性情形。

华大北斗

• 2025-08-14: 一、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明你公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形。

创智芯联

• 2025-08-07: 一、请补充说明你公司及下属公司道路货物运输业务资质情况以及最近三年技术出口业务开展情况及合规性。

仙工智能

• 2025-08-07: 一、请补充说明你公司及子公司最近三年技术出口业务开展情况及合规性。

奕斯伟

• 2025-07-31: 七、2025年1月及4月，谢律豪、荣苏江分别将持有的发行人408.9007万股、53.2903 万股股份无偿转让给奕想科技的定价公允性和合规性。

快驴科技

• 2025-07-10: 一、关于境外发行上市条件：请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明是否存在境外发行上市禁止性情形，请律师核查并出具明确的法律意见。

先通国际

• 2025-07-10: 三、请说明你公司生产线是否实际投入使用及相关合规性情况。

世界之路（秘交转公开）

• 2025-06-26: 境内运营实体存在注册资本未缴足的情况，请补充说明原因及合规性；（3）你公司开发、运营的网站、APP、小程序等产品情况，收集和存储用户信息规模、数据收集使用情况，是否存在向第三方提供信息的情形，以及上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

中伟新材料

• 2025-06-26: 二、你公司经营范围包含技术出口业务，请补充说明最近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

和辉光电

• 2025-06-19: 你公司经营范围包含技术出口业务，请说明最近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

数智云库（秘交转公开）

• 2025-06-12: 二、你公司境内运营实体涉及元宇宙概念的具体情况及合规性，是否存在相关法律法规禁止的情形，是否涉及服务或支持虚拟资产交易。

纳芯微

• 2025-06-12: 二、你公司及子公司经营范围均包含技术出口业务，请说明最近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

红星冷链

• 2025-05-29: 三、请说明：（1）你公司及下属公司经营范围涉及房屋租赁、物业管理、住房租赁、非居住房地产租赁、增值电信业务的具体情况，是否实际开展并取得必要的资质许可，相关业务收入、利润占比及业务合规性；（2）你公司及下属公司经营范围及实际业务是否涉及外商投资限制或禁止领域，本次发行上市及“全流通”前后是否持续符合外商投资准入政策要求。

奥联物业

• 2025-05-22: 三、请对照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》就期权激励计划是否设置预留权益及合规性等发表意见。

格兰控股

• 2025-05-15: 记等监管程序具体履行情况，并就合规性出具结论性意见。

海辰储能

• 2025-05-15: 二、请你公司补充说明你公司及子公司最近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

江波龙

• 2025-04-24: 你公司及子公司经营范围均包含技术出口业务，请说明最近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

荣联再生

• 2025-04-17: 二、关于业务合规性：（1）你公司已建、在建及此次募投项目是否属于“高耗能”“高排放”项目，并提供相关依据；（2）逐项列示本次发行募集资金用于境内外投资项目的具体金额及比例，并说明相关审批、核准或备案程序履行情况。

博车网

• 2025-04-17: 二、境内运营实体未取得互联网信息服务业务经营许可证的原因及合规性。

海伟电子

• 2025-04-10: 一、你公司及子公司经营范围均包含技术出口业务，请你公司补充说明最近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

美联股份

• 2025-04-02: 五、请说明你公司下属公司经营范围涉及非居住房地产租赁物业管理的具体情况，是否实际开展并取得必要的资质许可，并说明相关业务收入、利润占比及业务合规性。

天岳先进

• 2025-04-02: 你公司及子公司经营范围均包含技术出口业务，请说明最近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

新子光电（秘交转公开）

• 2025-03-20: 二、请说明：（1）境内运营实体注册资本实缴情况，若存在未缴足的，请说明未缴足的原因、合规性及其对公司运营和偿债能力的影响；（2）新子能源股份有限公司未纳入发行人股权控制架构的原因及合规性；（3）已建、在建及此次募投项目是否属于“高耗能”“高排放”项目，并提供相关依据；（4）公司通过商标进行融资的具体情况，是否涉及违规开展金融活动，请律师核查并出具明确的结论性意见。

中国粮投

• 2025-03-20: 二、你公司合规运作情况：（1）业务经营是否涉及外商投资限制或禁止领域，是否已取得必要的资质许可。（2）境内运营实体专利授权日均在成立日期之前的原因。（3）分销商基本情况、分销商模式的实际运营情况及合规性。（4）列表说明主要采购合同和销售合同等重大合同的具体情况，包括合同方、合同金额、履行情况等。

峰岹科技

• 2025-03-20: 你公司及子公司经营范围均包含技术出口业务，请说明最近三年技术出口业务的开展情况及合规性。

问止中医

• 2025-03-20: 三、请说明：（1）境内运营实体未取得增值电信业务许可证的原因及合规性；（2）深圳大医小课文化传播有限公司未取得网络试听经营许可证的原因及合规性，业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）(2024年版)》规定的网络视听节目服务、互联网文化经营领域；（3）除医疗机构外，境内运营实体（含各层级子公司）经营范围是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）(2024年版)》其他领域，并说明实际业务开展情况。

文达通

• 2025-02-07: 一、关于业务经营，请说明：（1）你公司及下属公司从事住房租赁、房地产经纪、房屋拆迁服务的具体情况，是否实际开展房地产开发业务，如是，请说明房地产开发业务及其他房地产业务占营业收入和利润的比重及业务合规性;（2）你公司及下属公司经营范围包含广告发布，是否实际开展广告业务，并说明具体运营情况;(3）你公司及下属公司开发及运营APP、小程序、公众号等产品情况，是否涉及收集和使用个人信息，如有，请说明收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况。

五一视界

• 2025-01-02: 一、关于数据安全，请说明你公司开发、运营的网页、软件系统、APP、小程序等产品收集及储存的客户、供应商等的信息规模以及数据收集使用、境内外本地化存储情况，是否涉及向第三方或向境外提供境内个人用户数据信息，是否符合个人信息出境有关法律法规规定，并说明上市前后对境内个人信息保护和数据安全的安排或措施。

泽辉生物

• 2025-01-02: 四、关于业务合规性，请说明:(1)发行人及下属公司开发及运营APP、小程序、公众号等产品情况，是否涉及向第三方提供信息内容，提供信息内容的类型以及信息内容安全保护措施;(2)收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

希迪智驾

• 2025-01-02: 三、关于激励计划，请对照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》，说明激励计划的入股背景、入股价格、作价依据、激励对象具体情况，是否存在法律法规规定的禁止持股主体。

微步公司（秘交转公开）

• 2024-12-12: 二、关于规范运作。（1）请说明你公司在境外展业所持有必要牌照、资质等合规性情况；（2）请结合开户人身份认证和资金划转等业务流程说明你公司证券经纪业务不涉及中国境内用户的具体依据；（3）请说明你公司业务经营涉及的跨境资金活动是否履行必要的监管程序及合规性。

丰巢

• 2024-10-24: 二是业务经营合规性方面，请说明：（1）业务经营是否符合《关于深入开展互联网广告整治工作的通知》等规定要求。（2）业务收入中涉及滞留费用及包裹服务费的金额、占比情况，是否符合相关法律法规的规定。

五洲能源

• 2024-09-26: 二、关于合规经营。请说明：（1）在建、已建项目所涉土地使用是否合法合规，是否存在转换土地使用用途的实质性障碍，并提供相关依据；（2）部分在建项目未完成相关安全手续，请说明原因，并就其是否合法合规出具结论性意见。

德克森（秘交转公开）

• 2024-08-22: 三、请你公司说明主要境内运营实体浙江网塑、青岛中光等注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务经营和偿债能力构成重大影响。

麦德龙

• 2024-07-25: 四、关于合规经营，请说明：（1）发行人租赁业务的具体情况及合规性结论，是否涉及房地产业务的开发与销售。（2）发行人咨询业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2021年版）》中社会调查领域。（3）发行人境内运营实体经营范围涉及出版物零售、第三类医疗器械经营、道路货物运输、第二类增值电信业务等，请说明相关企业业务实际开展情况、是否取得相应资质，是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2021年版）》领域。（4）发行人业务涉及增值电信业务的具体情况，开发、运用网站、APP、小程序等产品收集及储存的客户信息规模、数据收集使用情况，是否涉及向第三方提供个人用户信息，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。（5）物美新通路所涉诉讼进展情况，是否对发行人经营活动及本次发行造成实质性影响。

绿茶

• 2024-07-18: 四、关于大额分红。请说明报告期内分红金额和内部决策程序履行情况、税费缴纳情况等，说明实施现金分红的合理性及合规性，以及大额现金分红的情况下实施本次融资的必要性和合理性。
• 2024-07-18: 五、关于合规经营。请说明：（1）境内运营实体食品安全管理是否符合《食品安全法》等法律法规要求，是否存在食品安全违规被处罚情形及整改情况，是否构成重大违法违规行为；（2）食品供应链具体模式和预制菜占比，是否符合《关于加强预制菜食品安全监管 促进产业高质量发展的通知》进行使用明示等规定要求。

宝枫生物

• 2024-07-11: 一、关于产品营销宣传合规性。根据你公司备案报告和招股说明书，你公司目前以“木之源”和“脑动力”品牌销售神经酸系列健康食品，并宣传神经酸能够增强大脑功能，例如改善阿尔茨海默病等作用，市场营销主要针对老年人群体。报告期内，你公司曾因混淆用语、不实宣传受到行政处罚：2021年1月，你公司境内运营实体宝枫生物因产品广告宣传涉及疾病治疗功能、使用易混淆的医疗用语等受到行政处罚；2023年8月，因“宝枫生物”微信公众号关于素颜姐姐凝胶糖果产品宣传内容涉及功效表述受到行政处罚。

优卡集团

• 2024-07-11: 一、关于股权控制架构。股权控制架构设立的合规性，包括但不限于搭建涉及的外商投资等监管程序履行情况，并就合规性出具结论性意见。

卓正医疗

• 2024-07-11: 三、请说明：（1）你公司及下属公司经营的医疗机构是否存在超出资质范围经营的行为，是否存在重大医疗事故或医疗纠纷、行政处罚等。（2）你公司及下属公司开展的互联网诊疗活动是否已经取得开展互联网诊疗活动的准入许可，是否符合互联网诊疗等相关法律法规的要求。
• 2024-07-11: 五、数据方面，请说明：公司开发、运营的网站、APP、小程序等产品收集及储存的客户、供应商等的信息规模以及数据收集使用、境内外本地化存储情况，是否涉及向第三方或向境外提供境内个人用户数据信息，是否符合个人信息出境有关法律法规规定，并说明上市前后对境内个人信息保护和数据安全的安排或措施。

元光科技

• 2024-07-04: 三、请你公司说明主要境内运营实体北京元光、武汉元光智能等注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务经营和偿债能力构成重大影响。

泰德医药

• 2024-07-04: 三、请补充说明你公司向杭州海鼎科技有限公司转让康永生物科技有限公司交易合规性及转让价格合理性。

智慧树网

• 2024-07-04: 四、请结合全景教学空间中采用数字人等技术的情况，说明业务是否涉及服务或支持虚拟资产交易，如有，请说明具体情况及合规性。
• 2024-07-04: 五、根据公开信息，你公司员工曾牵涉高校行贿案件，且你公司存在因违规发布教育培训广告和在高校采购项目中与其他供应商恶意串通而被处罚的情形，请说明相关整改措施以及是否会对本次发行上市产生重大影响，并结合前述情况说明你公司业务合规性。

新吉奥房车

• 2024-06-20: 二、请你公司说明主要境内运营实体兴隆翠注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务经营和偿债能力构成重大影响。

佰泽医疗

• 2024-06-20: 四、请说明（1）你公司及下属公司开展的互联网诊疗活动是否已经取得开展互联网诊疗活动的准入许可，是否符合互联网诊疗等相关法律法规的要求。（2）请说明你公司及下属公司与非盈利医院的合作模式、分成模式及管理非盈利医院的收入、利润占比，是否符合《基本医疗卫生与健康促进法》等相关法律法规要求。
• 2024-06-20: 六、数据方面，请说明：公司开发、运营的网站、APP、小程序等产品收集及储存的客户、供应商等的信息规模以及数据收集使用、境内外本地化存储情况，是否涉及向第三方或向境外提供境内个人用户数据信息，是否符合个人信息出境有关法律法规规定，并说明上市前后对境内个人信息保护和数据安全的安排或措施。

链铂云（秘交转公开）

• 2024-06-13: 二、请说明：（1）备案报告中洪子晴注册资本实缴情况前后不一致的原因及合规性；（2）部分主要境内运营实体注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响。

曹操出行

• 2024-06-13: 三、关于规范运作：（1）你公司业务开展过程中收集及储存的数据信息类型、规模、来源、使用情况，是否涉及向第三方、向境外提供个人用户信息，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施；（2）你公司境内运营实体营业执照经营范围涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》相关领域，拟请其进一步核查是否实际从事相关业务；（3）你公司境内运营实体是否实际从事经营范围中包含的“广告发布；广告设计、代理”等业务。如实际从事，请说明具体业务模式；（4）你公司在开展业务的城市取得网络预约出租汽车经营许可，以及车辆和驾驶员取得网络预约出租汽车运输证及驾驶员证的情况，并就合规性以及是否构成本次发行上市的实质性障碍出具结论性意见；（5）是否开展《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》涉及的地面移动测量、导航电子地图编制等业务。如开展，是否取得相应许可。

优讯医学

• 2024-06-13: 三、请说明：（1）各境内运营实体注册资本实缴情况，若未足缴，请说明未足缴原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大影响；（2）公司核酸检测业务与主营业务的相关性，2023年公司主营业务出现重大变化的原因、合规性，是否具备可持续经营能力，并列表说明公司现有产品或服务的具体类型。
• 2024-06-13: 四、请说明：（1）境内运营实体申翌科技、北京优迅科达销售有限公司主营业务涉及第三类医疗器械生产经营，请说明是否持有相关生产许可证，说明是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2021年版），并提供明确依据；（2）你公司开发、运营的网站、APP、小程序等产品是否存在收集及储存客户的情况，如有请说明数据收集的种类、规模以及是否涉及向第三方或境外提供境内个人用户数据信息，是否符合个人信息出境有关法律法规规定，并说明上市前后对境内个人信息保护和数据安全的安排或措施。

元保（已出具备案通知书）

• 2024-06-06: 四、请你公司说明境内运营实体元保福宁、木易健康经营合规性。你公司境内运营实体元保福宁、木易健康经营范围涉及市场调查，涉及外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2021年版）限制领域，请你公司说明是否实际从事相关业务。

零碳环保（已出具备案通知书）

• 2024-06-06: 三、请你公司说明主要境内运营实体北京博绿科技、深圳碳迹、深圳绿蓝环保等注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务经营和偿债能力构成重大影响。

江苏朴荷（已出具备案通知书）

• 2024-06-06: 一、请说明主要境内运营实体无锡鑫展企业管理咨询有限公司、江苏朴荷生物科技有限公司、上海朴荷实业发展有限公司注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大影响。

华芢生物

• 2024-06-06: 一、请说明：（1）你公司及下属公司掌握、采集和保管人类遗传资源的情况，是否采取相应管控及合规措施，是否存在违反《人类遗传资源管理条例》等有关法律法规规定的情形；（2）你公司及下属公司业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2021年版）中外资禁止类的“人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用”；（3）你公司及下属子公司经营范围中第三类医疗器械生产业务的实际开展情况及合规情况。

舒宝国际

• 2024-06-06: 三、关于合规经营，请说明：（1）滁州婴舒宝开展房屋租赁业务的具体情况及合规性结论，是否涉及房地产业务的开发与销售。（2）亨克斯商贸、蓝巨卫生用品、晋江利佰达的线上销售业务涉及开发、运用的网站、APP、小程序等产品，收集及储存的客户信息规模、数据收集使用情况，是否涉及向第三方提供个人用户信息，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施，是否涉及增值电信业务及依据。（3）婴舒宝中国、婴舒宝新材料土地使用权及房屋建筑物相关瑕疵是否会对发行人经营业务及本次发行上市产生实质性影响。

富友支付

• 2024-06-06: 三、请说明你公司及下属公司开发运营的网站、APP、小程序、公众号等产品情况，向第三方提供信息内容的类型、规模，以及信息内容安全保护措施；收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施；个人信息及敏感个人信息出境的具体情况，是否符合相关法律法规规定。

容大合众

• 2024-06-06: 二、请说明你公司报告期内分红的合理性，以及内部决策程序的合规性。

长城华冠

• 2024-05-30: 五、关于交易的合规性，（1）请说明你公司与Mountain Crest Acquisition Corp.IV合并交易的交易价格及定价依据，以及是否涉及按照《关于非居民企业间接转让财产企业所得税若干问题的公告》的规定进行税务申报；（2）本次合并交易所涉主要境内运营实体存在股权冻结和股权质押情形，请说明是否构成本次上市的实质性障碍；（3）目前你公司已完成与Mountain Crest Acquisition Corp.IV的合并交易，请结合本次上市的境外监管程序说明你公司是否符合《管理试行办法》第十六条、第十七条与备案程序相关的规定。

全品教育

• 2024-05-16: 关于主要境内运营实体情况，请就碧优选、宜兴华润怡宝、武汉华新达设立的合法合规性出具意见。

明基医院

• 2024-05-16: 四、请说明：（1）你公司及下属公司是否开展互联网诊疗活动，如有，请说明具体业务模式及与收入构成的对应关系，是否已经取得开展互联网诊疗活动的准入许可，是否符合《互联网诊疗管理办法(试行)》、《互联网医院管理办法(试行)》《互联网诊疗监管细则(试行)》等相关法律法规的要求。请律师核查并出具明确的法律意见。（2）你公司及下属公司是否存在与公立医院就医院业务及医疗方案、管理和技术支持服务等存在业务合作的情况，如有，请详细说明合作模式、分成模式等，是否符合《基本医疗卫生与健康促进法》等相关法律法规要求。
• 2024-05-16: 六、请说明：你公司开发、运营的网站、APP、小程序等产品收集及储存的客户、供应商等的信息规模以及数据收集使用、境内外本地化存储情况，是否涉及向第三方或向境外提供境内个人用户数据信息，是否符合个人信息出境有关法律法规规定，并说明上市前后对境内个人信息保护和数据安全的安排或措施。

华润饮料

• 2024-05-16: 关于主要境内运营实体情况，请就碧优选、宜兴华润怡宝、武汉华新达设立的合法合规性出具意见。

德威集团（已出具备案通知书）

• 2024-05-09: 二、请你公司说明主要境内运营实体德威国际、德威空重等注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务经营和偿债能力构成重大影响。

喜马拉雅

• 2024-05-09: 四、发行人平台运营直播业务，涉及销售虚拟礼物、打赏等活动，说明相关业务是否涉及虚拟资产交易，并说明虚拟资产收入占比及合规性。
• 2024-05-09: 五、发行人为个人客户提供助贷业务，请说明：（1）助贷业务的具体形式；（2）是否涉及投入自筹资金作为贷款资金来源，是否属于金融或类金融活动，是否已取得必要的业务资质许可；（3）是否涉及征信业务，并说明业务开展是否符合《网络借贷中介机构业务活动暂行办法》规定，是否按照该办法第五条规定进行备案登记及取得相应电信业务经营许可，是否存在该办法规定的第十条禁止性情形；（4）发行人业务经营是否涉及贷后催收服务，是否存在用不合规方式进行催收的情形；（5）报告期内各年金融服务业务规模、前五大客户名称和来自该等客户的收入占比、发行人自筹资金投入规模及资金来源、发行人向金融机构所收取费用占贷款利息的比重；（6）报告期内金融服务业务是否存在被主管机构采取监管措施或实施处罚等情形，是否出现重大偿债风险等经营异常事项，是否构成本次境外发行上市的实质性障碍。

毛戈平

• 2024-05-09: 三、请说明你公司报告期内分红的合理性，以及内部决策程序的合规性。

中和农信

• 2024-04-11: 四、关于金融服务业务。请说明：（1）你公司为特定行业的经营者和金融机构客户提供助贷业务，是否涉及征信业务，并说明业务开展是否符合《网络借贷中介机构业务活动暂行办法》规定，是否按照该办法第五条规定进行备案登记及取得相应电信业务经营许可，是否存在该办法规定的第十条禁止性情形；（2）业务经营是否涉及贷后催收服务，是否存在用不合规方式进行催收的情形；（3）报告期内各年金融服务业务规模、前五大客户名称和来自该等客户的收入占比、你公司自筹资金投入规模及资金来源、你公司向金融机构所收取费用占贷款利息的比重；（4）报告期内金融服务业务是否存在被主管机构采取监管措施或实施处罚等情形，是否出现重大偿债风险等经营异常事项，是否构成本次境外发行上市的实质性障碍。

华锦控股

• 2024-03-21: 六、关于交易的合规性，请对照《监管规则适用指引一一境外发行上市类第1号》“五、关于境内企业资产的交易”第2点有关要求说明购买的资产是否为经营性资产、是否权属清晰等情况。

闪回科技

• 2024-03-21: 五、公司主要运营实体深圳天海、深圳闪吉、深圳闪新注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大影响。

百丽

• 2024-03-21: 三、请说明公司在存在大额债务的情况下，于上市前分派股息的合理性、资金来源及合规性，对公司偿债能力和持续经营能力是否存在重大影响，以及大额分派股息的情况下实施本次上市融资的必要性和合理性。

吉宏股份

• 2024-03-21: 三、请说明：（1）公司及下属公司开发运营的网站、APP、小程序、公众号等产品情况，是否涉及向第三方或向境外提供信息内容，如提供，说明信息内容的类型，以及信息内容安全保护措施，并说明是否符合个人信息出境有关法律法规规定；收集及储存的用户、供应商等的信息规模以及数据收集使用、境内外本地化存储情况，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施；（2）是否通过SaaS平台等向境内用户、供应商等提供生成式人工智能服务，并说明符合《生成式人工智能服务管理暂行办法》等情况。

星际时尚（已出具备案通知书）

• 2024-03-14: 二、请你公司说明业务开展的合规性。你公司境内运营实体厦门星数闪点、厦门星际时尚经营范围包括动漫游戏开发、数字内容制作服务（不含出版发行）等，是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2021年版）“音像制品和电子出版物的编辑、出版、制作业务”等外资禁止领域，并提供明确依据。

卡游

• 2024-03-14: 三、请说明：（1）发行人及境内运营实体落实《中华人民共和国数据安全法》《数据出境安全评估办法》《工业和信息化领域数据安全管理办法（试行）》《儿童个人信息网络保护规定》等相关法律法规和政策要求的具体措施，是否已建立有效的数据安全管理制度、数据安全保护措施；（2）在向境外控制主体提供相关数据前，是否依法依规开展数据出境安全评估；（3）开发、运营的网站、APP、小程序、公众号等产品情况，收集和存储用户信息规模、数据收集使用情况，是否存在向第三方提供信息的情形，以及上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

柯普尼

• 2024-03-14: 二、请说明境内运营实体注册资本实缴情况，若存在未缴足的，请说明未缴足的原因、合规性及其对公司运营和偿债能力的影响。

华昊中天

• 2024-02-29: 二、请说明：（1）你公司及其控股子公司掌握、采集和保管人类遗传资源的情况，是否采取相应管控及合规措施；（2）本次发行后是否存在外资控股进而掌握、采集和保管人类遗传资源的情形，是否存在违反《人类遗传资源管理条例》等有关法律法规规定的情形。

云学堂（已出具备案通知书）

• 2024-02-22: 三，你公司存在上市后实施的股份激励计划，预留约占本次发行前总股本6.78%股份作为激励。请具体说明该股份激励计划的激励方式、授予价格、行权价格、激励对象基本情况、激励股权的限制或约束，已授予部分的激励对象适格情况，以及该激励计划是否合法合规。

大树云（已出具备案通知书）

• 2024-02-22: 三、关于交易的合规性，请说明：（1）你公司与 Plutonian Acquisition Corp.合并交易的交易价格及定价依据，本次交易按照《关于非居民企业间接转让财产企业所得税若干问题的公告》的规定进行税务申报缴纳情况；（2）你公司通过与境外特殊目的并购公司合并交易方式在美国纳斯达克证券交易所上市，属于《管理试行办法》第十七条规定，请对照《监管指引-第1号》“五、关于境内企业资产的交易”第2点有关要求作出说明，购买的资产是否为经营性资产、是否权属清晰等情况。

鼎信控股（已出具备案通知书）

• 2024-02-22: 二、请你公司说明主营业务开展的合法合规性。（1）废水、废热、废气、废渣处理过程合法合规性；（2）已建、在建及本次募投项目是否属于“高耗能”“高排放”项目，并提供相关依据。
• 2024-02-22: 三、请你公司说明境内运营实体山东鼎信注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务经营和偿债能力构成重大影响。

荣业食品（已出具备案通知书）

• 2024-02-22: 二、关于境内运营实体情况，请说明怀集荣业注册资本未实缴的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响。

华谌科技（已出具备案通知书）

• 2024-02-22: 二、关于境内运营实体情况，请说明：（1）主要境内运营实体，以及确定主要境内运营实体的标准依据；（2）华谌 WOFE、华谌科技、舆丰信息注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响。

路特斯（已出具备案通知书）

• 2024-02-22: 四、请说明：（1）发行人及境内运营实体落实《中华人民共和国数据安全法》《数据出境安全评估办法》《工业和信息化领域数据安全管理办法（试行）》等相关法律法规和政策要求的具体措施，是否已建立有效的数据安全管理制度、数据安全保护措施；（2）在向境外控制主体提供相关数据前，是否依法依规开展数据出境安全评估；（3）开发、运营的网站、APP、小程序、公众号等产品情况，收集和存储用户信息规模，数据收集使用情况，是否存在向第三方提供信息的情形，以及上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

手回集团

• 2024-02-22: 四、请说明：（1）发行人及境内运营实体落实《中华人民共和国数据安全法》《数据出境安全评估办法》《工业和信息化领域数据安全管理办法（试行）》等相关法律法规和政策要求的具体措施，是否已建立有效的数据安全管理制度、数据安全保护措施；（2）在向境外控制主体提供相关数据前，是否依法依规开展数据出境安全评估；（3）开发、运营的网站、APP、小程序、公众号等产品情况，收集和存储用户信息规模，数据收集使用情况，是否存在向第三方提供信息的情形，以及上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

杰微（秘交转公开）

• 2024-02-01: 三、关于注册资本实缴，请说明你公司境内运营实体深圳微联未完成注册资本实缴的原因、合规性及后续实缴安排，相关情况是否对本次发行上市构成实质障碍。
• 2024-02-01: 四、关于公司业务，请说明：（1）进一步对境内运营实体业务是否涉及禁止或限制外商投资的增值电信业务等领域进行自查，并提供依据；（2）收集及储存用户信息规模、数据收集使用情况，是否存在相关数据信息安全风险，是否涉及向第三方提供个人用户信息，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施；（3）你公司业务涉及元宇宙概念的具体情况，是否存在相关法律法规禁止的情形，是否涉及服务或支持虚拟资产交易，并说明具体情况及合规性。

中金科工业（已出具备案通知书）

• 2024-01-25: 一、请说明主要境内运营实体注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大影响。

白山云

• 2024-01-25: 四、请说明：（1）发行人及境内运营实体落实《中华人民共和国数据安全法》《数据出境安全评估办法》《工业和信息化领域数据安全管理办法（试行）》等相关法律法规和政策要求的具体措施，是否已建立有效的数据安全管理制度、数据安全保护措施；（2）在向境外控制主体提供相关数据前，是否依法依规开展数据出境安全评估；（3）在加强数据收集、传输、存储、提供、委托处理等全生命周期安全保护的具体措施；（4）收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

海螺科技

• 2024-01-18: 一、请你公司说明：（1）你公司及下属子公司已建、在建及此次募投项目是否属于“高耗能”“高排放”项目情况，并提供相关依据；（2）相关项目是否已根据现行法律法规履行必要的项目备案、节能审查、环境影响评价等手续；（3）是否存在《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）规定的限制证券融资的情形。

龙泉豪马（已出具备案通知书）

• 2024-01-11: 二、关于参控股公司情况，请说明：（1）主要境内运营实体龙泉驾校注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响；（2）重要参股公司大众航空的出资金额、入股时间、控股方等情况。

智慧物流环球有限公司（已出具备案通知书）

• 2024-01-04: 三、主要境内运营实体江西佳斌物流联网有限公司和抚州飞驿汽车服务有限公司注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力构成重大影响。

雷神能源（已出具备案通知书）

• 2024-01-04: 请说明主要境内运营实体注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大影响。

联掌科技（秘交转公开）

• 2023-12-28: 五、请你公司说明境内运营实体联掌门户注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响。

三易互联网（秘交转公开）

• 2023-12-28: 四、请你公司说明境内子公司广州叁易注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务经营和偿债能力构成重大影响。

亿鹏能源

• 2023-12-28: 三、请你公司说明境内控股子公司亿珑能源、淄博亿鹏等注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务经营和偿债能力构成重大影响。

晶泰科技

• 2023-12-28: 三、关于境内运营实体，请说明：（1）2023年3月，深圳晶泰转让上海晶泰智药股权的定价依据及公允性、税费缴纳情况；（2）2018年5月，温书豪、马健、赖力鹏转让深圳晶泰股权的价格、定价依据及公允性、税费缴纳情况；（3）2023年4月深圳智药减资的原因、相关决策程序，是否存在虚假出资、抽逃出资，并说明税费缴纳情况及是否符合《公司法》和税收法律法规规定情况。

瑞昌国际

• 2023-11-16: 二、关于规范运作，请说明：（1）你公司境内运营实体经营范围是否符合《市场准入负面清单（2022年版）》，并提供明确依据；（2）上海瑞切尔注册资本未缴足的原因及合规性，对公司持续经营和偿债能力的影响；（3）你公司上市前现金分红的合理性、内部决策程序履行情况，对公司偿债能力和持续经营能力是否存在重大影响，以及大额现金分红的情况下实施本次发行上市融资的必要性和合理性；（4）你公司所有境内运营实体持有资质证照的情况；（5）上海瑞盛实际经营业务与工商登记经营范围不一致的原因及合规性。

中企云链

• 2023-11-16: 二、关于经营合规性，请说明：（1）各类业务的行业主管部门，并说明业务开展是否需取得相关资质或牌照；（2）是否涉及提供金融信息服务，如有，请说明是否符合《金融信息服务管理规定》的相关要求。

梦金园

• 2023-11-09: 三、关于业务经营持续性及合规性，请补充说明：（1）你公司单笔合同金额在1000万元以上的银行借款合同履行期较为集中，请评估公司偿债能力及上述借款合同对你公司持续经营产生的影响；（2）请结合行业可比公司情况，补充说明你公司全资子公司山东梦金园珠宝首饰有限公司黄金租赁合同涉及黄金租赁额度是否符合你公司目前主营业务开展所需水平，对你公司持续经营可能产生的影响；（3）公司治理及合规运作情况。

菜鸟智慧物流

• 2023-11-09: 四、关于规范运作：（1）你公司开发、运营的网站、APP、小程序等产品收集及储存的客户信息规模、数据收集使用情况，是否涉及向第三方或向境外提供个人用户数据信息，是否符合个人信息出境有关法律法规规定，并说明上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施；（2）业务经营是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》“信件国内快递业务”，并提供明确依据；（3）生成式人工智能符合《生成式人工智能服务管理暂行办法》等合规情况。

找钢集团

• 2023-10-26: 五、关于金融服务业务，请说明：（1）发行人放贷、融资、票据、支付等业务，是否涉及投入自筹资金作为贷款资金来源，是否属于金融或类金融活动，是否已取得必要的业务资质许可；（2）发行人为特定行业的经营者和金融机构客户提供助贷业务，是否涉及征信业务，并说明业务开展是否符合《网络借贷中介机构业务活动暂行办法》规定，是否按照该办法第五条规定进行备案登记及取得相应电信业务经营许可，是否存在该办法规定的第十条禁止性情形；（3）发行人业务经营是否涉及货后催收服务，是否存在用不合规方式进行催收的情形；（4）报告期内各年金融服务业务规模、前五大客户名称和来自该客户的收入占比、发行人自筹资金投入规模及资金来源、发行人向金融机构所收取费用占贷款利息的比重；（5）报告期内金融服务业务是否存在被主管机构采取监管措施或实施处罚等情形，是否出现重大偿债风险等经营异常事项，是否构成本次境外发行上市的实质性障碍。

汽车街

• 2023-10-19: 一、请说明主要境内运营实体上海信宝博通电子商务有限公司注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大影响。

飞天兆业（秘交转公开）

• 2023-10-12: 二、请说明主要境内运营实体北京飞天兆业科技有限责任公司注册资本末缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大影响。

顺丰控股

• 2023-09-21: 五、关于个人信息保护、数据安全情况，请说明你公司及子公司采集、使用、分析及存储的个人信息情况及规模，所采取的个人信息保护和数据安全的安排或措施，是否符合国家个人信息保护等法律法规规定。

分蛋科技

• 2023-09-21: 一、请你公司说明主营业务规范运作情况：（1）你公司主营业务包括为特定行业的经营者和金融机构客户提供助贷业务，请补充说明在助贷过程中你公司是否投入自筹资金作为贷款资金来源，业务是否属于金融或类金融活动，是否涉及个人征信业务，是否已取得必要的业务资质许可；（2）业务开展是否符合《网络借贷中介机构业务活动暂行办法》规定，是否按照该办法第五条规定进行备案登记及取得相应电信业务经营许可，是否存在该办法规定的第十条禁止性情形；（3）业务经营是否涉及贷后催收服务，是否存在用不合规方式进行催收的情形；（4）报告期内助贷业务及贷后催收业务（如有）是否存在被主管机构采取监管措施或实施处罚等情形，如存在，相关违规行为整改情况及其是否构成本次境外发行上市的实质性障碍；（5）请结合报告期内各年前五大客户名称、类型（所属行业）和来自该等客户的收入构成、定价依据，说明你公司与金融机构或类金融机构合作的具体模式、业务流程和服务内容，你公司来自同一客户的营销、中介和技术服务收入是否可以准确区分、是否与助贷规模挂钩；（6）请结合报告期内各年前五大供应商名称和类型，说明主要成本构成；（7）报告期内各年助贷规模、你公司自筹资金投入规模及资金来源（如适用），你公司所收取费用占贷款利息的比重；（8）你公司与上述主要客户和供应商是否存在关联方关系；（9）你公司报告期内合作的主要金融或类金融机构是否出现重大偿债风险等经营异常事项，是否对你公司业务经营造成重大不利影响；（10）报告期内业务收入中技术服务费和中介服务费的变化趋势原因。
• 2023-09-21: 五、请你公司说明主要境内运营实体上海分蛋注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响。

Baird Medical Investment Holdings Limited

• 2023-09-21: 六、关于交易的合规性，请你公司说明：（1）你公司与ExcelFin Acquisition Corp.,合并交易的交易价格及定价依据，本次交易按照《关于非居民企业间接转让财产企业所得税若干问题的公告》的规定进行税务申报缴纳情况；（2）对照《监管规则适用指引一一境外发行上市类第1号》“五、关于境内企业资产的交易”第2点有关要求说明，购买的资产是否为经营性资产、是否权属清晰等情况。

Sunho Biologics,Inc.

• 2023-09-21: 四、请说明境内主要运营实体盛禾中国、盛禾医药、盛禾浙江注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响。
• 2023-09-21: 七、关于业务独立性，发行人实控人控制的南京博德生物制药有限公司是发行人五大供应商，并向发行人提供高额贷款，请说明：（1）南京博德生物制药有限公司向发行人提供高额贷款的原因、合规性以及无条件豁免贷款的原因及合理性；（2）与南京博德生物制药有限公司在人员、业务、资产、财务等方面的独立性，并说明你公司是否存在重大依赖风险，是否对本次发行上市构成实质障碍。

脑动极光

• 2023-09-14: 五、关于数据安全，请说明境内主要运营实体经营中采集、使用、分析及存储的个人信息情况及规模，所采取的个人信息保护和数据安全的安排或措施，是否符合国家个人信息保护等法律法规规定。

量化派科技

• 2023-09-07: 四、关于规范运作，请说明：（1）你公司助贷业务是否属于类金融活动、是否涉及个人征信业务服务，是否已取得相关业务资质许可，是否符合国家法律法规规定；（2）你公司主要境内运营实体开发、运营的网站、APP等产品情况，收集和存储用户信息规模、数据收集使用情况，是否存在向第三方提供信息的情形，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施；（3）你公司“羊小咩”等平台存在大量用户投诉的原因以及你公司涉及行政处罚情况，是否存在重大违法违规行为，是否对本次发行上市构成实质障碍。

黑芝麻智能

• 2023-09-07: 一、请你公司说明主要境内运营实体黑芝麻智能武汉、黑芝麻智能上海、黑芝麻智能深圳、黑芝麻智能成都、黑芝麻智能重庆等公司注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响。

货拉拉

• 2023-09-07: 二、关于业务合规性，请说明你公司境内主要运营实体开展融资租赁、商业保理、小额贷款、私募基金管理等相关业务的展业情况、合规性以及占发行人财务报表相关数据的比例，以及取得金融管理部门监管意见情况。

浩希健康科技（秘交转公开）

• 2023-08-31: 二、关于经营合规性，请说明：（1）你公司业务经营是否符合《医疗广告管理办法》《关于深入开展互联网广告整治工作的通知》等规定要求；（2）采集、使用、分析及存储的个人信息情况及规模，所采取的个人信息保护和数据安全的安排或措施，是否符合国家个人信息保护等法律法规规定；（3）返点比例的确定依据，返点模式相关内部治理和监控办法是否健全，是否存在账外返点等违反《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规的行为。

芜湖城建

• 2023-08-24: 三、关于经营合规性，请说明：（1）瑞通汽车从事汽车维修业务是否取得了必要的资质；（2）你公司提供建设服务的项目，是否存在根据相关法律法规应当履行招投标程序却未经履行招投标程序取得的情形；（3）你公司是否存在给不具备相应资质分包商分包业务的情形；（4）2023年6月23日你公司工地事故的处理和整改情况，以及是否会影响你公司经营、是否存在潜在纠纷或法律风险，是否存在《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）规定的限制证券融资的情形。

银龙供水

• 2023-08-24: 三、请说明你公司下属子公司惠州大亚湾溢源净水有限公司、雷州市华洋水务有限公司和周口上善水务有限公司尚未就供水业务与相关部门签署特许经营协议或取得其他书面授权的原因与合规性，是否存在重大法律风险，以及对公司经营有无重大影响。

同日集团

• 2023-08-24: 三、请说明境内运营实体同晟智研、青岛同日智能和同晟智能注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务运营和偿债能力构成重大影响。

图达通（秘交，已出具备案通知书）

• 2023-08-17: 三、请补充说明你公司主要境内运营实体注册资本未完成实缴的原因及合规性。

亿腾医药

• 2023-08-17: 三、关于业务经营合规性，请说明：（1）你公司相关营销活动的合法合规性，是否存在商业贿赂、不正当竞争的情形，是否符合《关于印发2023年纠正医疗购销领域和医疗服务中不正之风工作要点的通知》等规定要求，销售代表是否符合《医药代表备案管理办法（试行）》规定要求；（2）你公司相关研发、临床试验活动是否存在向境外传输数据或向第三方提供个人信息的情形，是否符合《科学数据管理办法》的相关规定，并说明上市前后信息数据保护的安排或措施。

日日煮

• 2023-08-17: 二、关于注册资本，请说明发行人主要境内运营实体注册资本未实缴或末缴足的原因及合规性，是否对本次发行上市构成实质影响。

慧算账

• 2023-08-10: 四、请说明你公司境内经营和销售活动收集和存储用户信息等数据规模，是否符合相关法律法规规定要求等。

博将控股

• 2023-08-10: 一、关于股权结构，请说明：（1）博将集团引入黎汝钧的原因，黎汝钧购入及售出博将集团股权的对价及支付情况、税费缴纳情况；（2）杭州翰瑞两次收购博将集团股权对价及支付情况、税费缴纳情况；（3）引入八家丽水合伙企业的原因，相关主体是否为私募基金，是否履行私募基金监管程序；（4）博将集团注册资本实缴情况，以及博将集团注册资本未缴足的合规性和对公司运营、偿债能力的影响。

虎虎科技

• 2023-08-10: 一、你公司取得境内企业资产、权益的合规性，是否依法依规履行了相关的监管程序，如未履行，是否对本次发行构成实质性障碍。

Cheche Group Inc.

• 2023-07-27: 四、关于规范运作，请说明：（1）收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，是否涉及向第三方提供，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施；（2）业务经营是否符合《保险经纪人监管规定》等法律法规要求；（3）请列表说明境内各运营实体注册资本实缴情况。

Soulgate Inc.

• 2023-07-27: 四、关于盈利模式，你公司主营业务涉及构建Soul社交元宇宙，请结合你公司盈利模式说明你公司业务或运营平台是否涉及虚拟资产交易，如涉及，请说明具体情况及合规性。

云知声

• 2023-07-20: 三、请说明你公司及境内其他子公司的注册资本实缴情况，若存在未缴足的，请说明未缴足的原因、合规性及其对公司运营和偿债能力的影响。

星图国际

• 2023-07-20: 二、关于经营合规性，请说明你公司境内运营实体江西亿铂是否实际开展基础电信业务、第一类增值电信业务、第二类增值电信业务；若有，是否获得了相应的许可或资质。

AZI（中驰车福）

• 2023-07-13: 四是关于经营合法合规性，请说明：（1）你公司境内运营实体中驰车福互联科技有限公司经营范围涉及第二类增值电信业务，是否涉及禁止或限制外商投资的情形；（2）备案材料显示，你公司境内运营实体在保险、保理、贷款便利服务、汽车销售、特许经营等方面存在或可能存在未履行相关备案程序或取得相关资质证照的情况下开展经营的情形，请补充说明原因及整改措施；（3）境内法律意见书显示，你公司境内运营实体中驰车福互联科技于2020年1月1日至2023年5月5日期间3次受到长沙市市场监督管理局的监管关注，请补充说明有关情况。

承信科技

• 2023-07-13: 四、 关于经营合规性，请说明：（1）是否存在对个人信息进行收集和处理的情况，是否存在向第三方提供信息的情形，在催收过程中是否涉及贷款第三人，是否存在用不合规方式进行催收的情形，是否存在被相关机构的采取监管措施或实施处罚等情形，相关经营活动是否符合贷款清收和个人信息保护的相关规定，是否需要取得相应资质，并说明依据；（2）境内主要运营实体注册资本未缴足是否会对其正常业务开展及债务偿付能力产生不利影响。

升辉清洁

• 2023-07-06: 二是你公司境内运营实体注册资本未缴足的原因及合规性，是否对你公司境内业务开展和偿债能力构成重大影响。

长久数科

• 2023-06-29: 四、关于业务合规性，请说明:（1）你公司供应商的具体情况，高度集中的原因及合理性，是否存在重大依赖等风险；（2）你公司收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施;（3）你公司境内运营实体下属公司经营范围包含市场调查，请说明不涉及外商投资准入负面清单的原因及依据，并请境内律师事务所说明核查过程。

佛朗斯

• 2023-06-29: 三、请你公司说明场内物流设备的租赁业务是否需取得相关资质，如是，请提供相关证照，并对照监管要求说明业务合规性。
• 2023-06-29: 三、关于经营合规性，请说明：（1）你公司业务经营是否符合 《关手印发2023 年纠正医药购销领域和医疗服务中不正之风工作要点的通知》等规定要求；（2）你公司收集、使用、分析及存储个人信息情况及规模，所采取的个人信息保护和数据安全的安排或措施，是否符合国家数据安全、个人信息保护等法律法规规定。
• 2023-06-29: 三、关于经营合规性，请补充说明:（1）你公司开展境外经营的总体情况；（2）你公司已根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》向主管部门办理备案手续，请补充说明上述备案手续的进展情况，以及如未能及时办理该手续是否会对相关业务开展产生不利影响；（3）你公司收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

一脉阳光

• 2023-06-29: 三、关于经营合规性，请说明：（1）你公司业务经营是否符合 《关手印发2023 年纠正医药购销领域和医疗服务中不正之风工作要点的通知》等规定要求；（2）你公司收集、使用、分析及存储个人信息情况及规模，所采取的个人信息保护和数据安全的安排或措施，是否符合国家数据安全、个人信息保护等法律法规规定。

出门问问

• 2023-06-29: 三、关于经营合规性，请补充说明:（1）你公司开展境外经营的总体情况；（2）你公司已根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》向主管部门办理备案手续，请补充说明上述备案手续的进展情况，以及如未能及时办理该手续是否会对相关业务开展产生不利影响；（3）你公司收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

华视集团

• 2023-06-08: 四、关于经营合规性，请说明：（1）业务经营是否符合《关于深入开展互联网广告整治工作的通知》等规定要求，并说明收集、使用、分析及存储个人信息情况及规模，所采取的个人信息保护和数据安全的安排或措施，是否符合国家个人信息保护等法律法规规定；（2）返点比例的确定依据，返点模式相关内部治理和监控办法是否健全，是否曾存在账外返点等违反《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规的行为。

乐思集团

• 2023-06-08: 信 95%股权为出资对价取得湖南乐效云1%股权的合理性及合规性；（3）你公司引入 MA LM Assets Management 的原因及合理性；（4）列表说明你公司主要境内运营实体乐思创信设立以来历次股份变动的金额、价款支付情况及税费缴纳情况；（5）你公司主要境内运营实体注册资本实缴情况及合规性。
• 2023-06-08: 二、关于业务经营合规性，请说明：（1）业务经营是否符合《关于深入开展互联网广告整治工作的通知》等规定要求，并说明收集、使用、分析及存储个人信息情况及规模，所采取的个人信息保护和数据安全的安排或措施，是否符合国家个人信息保护等法律法规规定；（2）返点比例的确定依据，返点模式相关内部治理和监控办法是否健全，是否曾存在账外返点等违反《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规的行为；（3）主要客户和供应商名单及确定依据，包括但不限于占发行人财务报表的相关数据的具体比例等。

Lucas GC Limited（罗科仕）

• 2023-06-08: 三、关于经营合规性：（1）请你公司说明开发、运营的APP、小程序等产品情况，收集和存储用户信息规模、数据收集使用情况，是否涉及敏感信息，以及上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施；（2）请你公司说明是否存在向第三方提供信息的情形，是否涉及对个人信息进行处理，是否涉及信息数据出境和对外提供情况，是否按照《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规规定，履行了数据安全、个人信息保护等义务和必要的监管程序；（3）你公司境内运营实体北京罗科仕、青岛恩仕等10家公司存在注册资本未缴足的情况，请补充说明原因及合规性。

Global Mofy Metaverse Limited（环球墨非）

• 2023-06-01: 六、关于公司主营业务涉及元宇宙概念及虚拟技术，请补充说明：（1）你公司业务是否涉及服务或支持虚拟资产交易，并说明具体情况及合规性（如适用）；（2）你公司技术所涉元宇宙概念是否存在相关数据信息安全风险，并提供相关依据；（3）你公司主营业务及所涉元宇宙概念运营是否存在相关法律法规禁止的情形，并提供相关依据。

Fangzhou Inc.（方舟医药）

• 2023-06-01: 九、请补充说明你公司主要境内运营实体注册资本未完成实缴的原因及合规性。

数办科技

• 2023-05-25: 二、你公司拟向若干未披露的潜在投资人发行股份。请说明上述潜在投资人的具体情况以及该发行计划的合理性及合规性。

汉隆集团

• 2023-05-25: 八、请核查说明你公司安全生产法律法规落实情况，以及是否发生过安全生产事故。此外，你公司矿场距离最近的居民聚居区笔架村仅400米，请补充说明你公司采取何种措施，避免矿山建设和生产对周边居民的生命健康造成损害。

多点生活

• 2023-05-25: 二、关于业务经营合规性，请说明：开发、运营的APP、小程序等产品情况，收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，是否符合个人信息保护和数据安全等法律法规规定，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施等。

大麦植发

• 2023-05-11: 关于合规经营：（1）你公司所属行业总体竞争格局和行业内主要企业情况，产品或服务的市场地位、竞争优势与劣势，与同业可比公司在经营情况、关键业务数据指标等方面的比较情况；提供医疗服务的价格确定依据以及接受价格主管部门监管情况，是否存在违反反垄断及反不正当竞争相关法律法规的情况；（2）你公司主营业务涉及消费分期金融产品的情况，是否符合有关监管规定要求。

Lu DaoPei Medical Group Holding Limited（陆道培）

• 2023-05-11: 五、关于经营合规性，请说明：你公司大额社保公积金欠缴的具体情况及形成原因，是否属于重大违法行为，是否对本次发行上市构成实质障碍。

JINGDONG Property，Inc.（京东产发）

• 2023-05-11: 关于基金管理：（1）请补充说明投资并管理的五支私募基金情况，包括但不限于募集情况、基金管理人、托管人和投资情况等；（2）请说明基金投资者（或合伙人）、资产承租方中是否存在母公司及其关联方，若有，请说明其投资金额（或持有份额）及比重、承租的资产规模；（3）请说明私募基金投资者（或合伙人）、资产承租方中是否存在境内主体，若有，请说明其投资金额（或持有份额）及比重、承租的资产规模，并结合投资者构成等情况说明在境外设立相关私募基金的合理性和必要性；（4）请结合相关私募基金的主要条款和投资期限，说明发行人或其他第三方是否存在回购等类似义务，若有，请说明预计回购规模及资金来源；（5）请说明发行人基金管理业务展业的合规性，是否履行了相应的监管程序。

Luyuan Group Holding（Cayman）Limited（绿源）

• 2023-04-27: 一、发行人存在上市后实施的股份激励计划，预计用于股份激励计划的股份比例占本次发行上市前发行人已发行股本的5.23%，来源于Best Expand所持发行人股份的出让。请说明该股份激励计划的基本内容、制定计划履行的决策程序、行权价格的确定原则、激励对象基本情况、是否设置预留权益，以及该激励计划是否合法合规。