境外发行上市规则库
本规则库收录了境内企业境外发行上市相关的法规、规范性文件和监管指引，为资本市场非诉律师及相关从业人员提供法规参考。
规则体系概览
核心法规
| 文件名称 | 文号 | 发布日期 | 效力状态 |
|---|---|---|---|
| 境内企业境外发行证券和上市管理试行办法 | 证监会公告〔2023〕43号 | 2023.02.17 | ✅ 现行有效 |
监管规则适用指引
| 指引编号 | 名称 | 发布日期 | 效力状态 |
|---|---|---|---|
| 第1号 | 境外发行上市类 - 备案管理 | 2023.02.17 | ✅ 现行有效 |
| 第2号 | 备案材料内容和格式指引 | 2023.02.17 | ✅ 现行有效 |
| 第3号 | 报告内容指引 | 2023.02.17 | ✅ 现行有效 |
| 第4号 | 备案沟通指引 | 2023.02.17 | ✅ 现行有效 |
| 第5号 | 境外证券公司备案指引 | 2023.02.17 | ✅ 现行有效 |
| 第6号 | 境内上市公司境外发行全球存托凭证指引 | 2023.05.16 | ✅ 现行有效 |
| 第7号 | 关于境内企业由境外场外市场转至境外证券交易所实现境外发行上市的监管要求 | 2024.05.07 | ✅ 现行有效 |
配套规定
| 文件名称 | 文号 | 发布日期 | 效力状态 |
|---|---|---|---|
| 关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定 | 证监会公告〔2023〕44号 | 2023.02.24 | ✅ 现行有效 |
| 关于境内企业境外发行上市备案管理安排的通知 | - | 2023.02.17 | ✅ 现行有效 |
| 关于上线境内企业境外发行上市备案管理信息系统的通知 | - | 2023.02.17 | ✅ 现行有效 |
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按主题分类
📋 备案程序
📄 备案材料
📝 报告要求
🔒 禁止情形
💹 GDR特别规定
🏦 证券公司
🔐 保密和档案
关联案例
本规则库与补充材料要求案例库配套使用，可按以下维度关联查询：
官方信息
备案系统
- 网址：neris.csrc.gov.cn
- 证监会官网：www.csrc.gov.cn
- 备案邮箱：guojibu@csrc.gov.cn
法规来源
所有法规均来自中国证监会官网公开发布的正式文件。